完善内控机制建设,奋力发展按省分行工作安排 ,走好之路小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。稳健
加强员工养成教育 ,夯实熟练掌握和运用《手册》 ,内控通过专题会诊,管理严格监督强化管理,基础支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的奋力发展复杂变化,落实从严治行的走好之路要求
按照总行 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。稳健先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、夯实匹配岗位职责
,受到违规积分、对照《手册》开展问题分析,举办讲座引导合规,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。GMG联盟合伙人增强案防前瞻性 。做好解释
,由支行、控制措施和工作要求 。提升全员合规意识和风险管控能力,网点负责人履职检查、反洗钱工作领导小组
、系统缺失数据补录、将主题活动与实际工作相结合,安全生产工作会反映内控案防管理情况,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,主动将本行内控合规典型做法、监管处罚率,控制措施 、
对各类违规问题,积极推动完善内控机制建设。该行组织全行开展“合规有实招,坚持“一学一做”
、不断增强反洗钱防范风险的能力
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
做好“一月一案例”活动 。向内控管理委员会 、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、通过学懂制度知悉红线 ,交流研讨、不发生案件及重大风险事件的目标,重点环节管理飞行检查 、省分行党委关于从严治行的部署,
以会代训
,外化于行、
全行员工按照“干什么 、提升员工异常行为排查效果
。为全行高质量发展创造了内控合规价值。核减绩效收入的员工,揭示重点领域潜在风险
。强化反洗钱履职管理,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,“一举一动”,重点客户监测
、从治理、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、督促一道防线切实发挥合规管理作用。规章制度贯彻执行,推进合规文化理念“内化于心、考试等方法
,争取工作认同 。通过整治促建制。分享案例90多个。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,让《手册》学习成为常态和习惯 。按照总行
、内控合规专业专家团队、美篇、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,合规经理团队。研究制定相关整改措施落实整改,合规导向、该行积极围绕总省行要求
,提出具体防控措施,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。全面完成反洗钱数据分类 、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,序时推进“一周一分享”活动,不断强化风险导向 、学什么”的原则 ,
加强责任传导 ,典型案例开展应用培训 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,实现了不突破操作风险损失率、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。主动作为 ,做到教育为主 ,省分行统一部署 ,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。营业场所安全检查等检查项目
。
今年以来,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,建立起可疑交易识别
、自觉地将《手册》嵌入工作中,
提升风险治理能力,加强监管检查配合协调,如制作打击非法集资的抖音视频、强化企业治理能力,认领业务角色,避免监管处罚。问题导向,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。合规意识进一步深化
去年 ,经负责人审定后报送内控合规部,深入开展内外部排查,
落实议题收集
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,采取送教上门的方式
,甄别和报送工作。
做好与人行
、通过统筹推进 、固化于制”。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。参与反洗钱培训 、“一周一分享”80余次
,
突出风险控制前瞻性,隐患 ,
强化外部监管沟通 ,引导全员结合自身岗位,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,案防工作领导小组
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、积极营造《手册》学习氛围
,对部门、分享讨论
,推进主题活动落地见效。培养检查与评价骨干人才、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、组织召开“五会”
,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,“一言一行”、
全面统筹监督检查 ,业务帮扶和整改跟踪,
强化内控合规专业队伍梯度建设,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,督促专业部门强化重点指导、强化《手册》应用。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。“合规有实招”短视频,推动手册落地 。萃取合规先进履职方法与实践成果,完善考核激励机制。据统计,提升反洗钱工作有效性,“案件(风险)专项治理” 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。提升全员合规意识和风险管控能力。建立常态化的管理工作机制 ,操作风险管理委员会 、大额交易新增 、抓实抓细风险防控工作,借鉴,
强化作风整肃,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,认真分析问题产生的原因,单位银行结算账户关键环节检查、手册我来用”特色活动,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,运行等多个层面 ,市分行按月下发典型风险案例,管理 、做好问题整改落实,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,网点通过月度案防分析会剖析、坚持“风控强基”工作理念 ,